Нарушение
тентом или профессиональ
требований
ным участником рынка
законодательства,
ценных бумаг инвестору по
касающихся
его требованию предусмот
представления и
ренной законодательством
раскрытия
информации, либо пред
информации на
ставление недостоверной
рынке ценных бумаг информации
от 20 до 30
от 200 до 300
2.
Нарушение эмитентом,
профессиональным участ
ником рынка ценных бумаг
или лицом, оказывающим
услуги по публичному пред
ставлению раскрываемой
от 30 до 40
от 300 до 400
130 • Акционер против акционерного общества
Таблица 5 (продолжение)
информации, порядка
раскрытия информации
на рынке ценных бумаг,
обязанность по раскрытию
которой предусмотрена
законодательством
Статья 15.20.
Воспрепятствование
от 40 до 50
от 400 до 500
Воспрепятствовани эмитентом или
е осуществлению
регистратором
инвестором прав по осуществлению инвестором
управлению
прав по управлению
хозяйственным
хозяйственным обществом
обществом
Статья 15.21.
Использование служебной
от 20 до 30
Использование
информации для заключения
служебной
сделок на рынке ценных
информации на
бумаг лицами,
рынке ценных
располагающими такой
бумаг
информацией в силу
служебного положения,
трудовых обязанностей или
договора, заключенного с
эмитентом, а равно передача
служебной информации для
совершения сделок третьим
лицам
Статья 15.22.
Незаконный отказ или
от10до20
от 100 до 200
Нарушение правил уклонение от внесения
ведения реестра
записей в систему ведения
владельцев ценных реестра владельцев ценных
бумаг
бумаг, либо внесение в
реестр владельцев ценных
бумаг недостоверных
сведений по вине держателя
реестра, либо нарушение
сроков выдачи выписки из
системы ведения реестра
владельцев ценных бумаг, а
равно невыполнение или
ненадлежащее выполнение
держателем реестра иных
законных требований
владельца ценных бумаг или
лица, действующего от его
имени, а также номинального
держателя ценных бумаг
Часть третья • 131
Таблица 5 (окончание)
Статья 15.23.
Уклонение от передачи или
от10до20
от 100 до 200
Уклонение от
нарушение срока передачи
передачи
-
регистратору информации и
регистратору
документов, составляющих
ведения реестра
систему ведения реестра
владельцев ценных владельцев ценных бумаг, в
бумаг
случаях,установленных
законодательством
Статья 15.24.
Публичное размещение,
от 40 до 50
от 400 до 500
Публичное
реклама или предложение в
размещение,
любой другой форме под
реклама под видом видом ценных бумаг
ценных бумаг
документов, удостоверяющих
документов,
денежные и иные
удостоверяющих
обязательства и не
денежные и иные
являющихся в соответствии с
обязательства
законом ценными бумагами,
если эти действия не
содержат уголовно
наказуемого деяния
Кроме приведенного в таблице перечня правонарушений,
рассматриваемых ФКЦБ и ею же наказываемых, приведем также
ряд иных нарушений, предусмотренных Кодексом и
небезынтересных многим участникам корпоративных
конфликтов:
— ненадлежащее управление юридическим лицом, то есть
использование полномочий по управлению организаци
ей вопреки ее законным интересам и (или) законным ин
тересам ее кредитора, повлекшее уменьшение собствен
ного капитала организации и (или) возникновение убыт-
ков(ст. 14.21);
— заключение лицом, выполняющим управленческие
функции в организации, сделок или совершение им
иных действий, выходящих за пределы его полномочий
(ст. 14.22);
— грубое нарушение правил ведения бухгалтерского уче
та и представления бухгалтерской отчетности, а равно
порядка и сроков хранения учетных документов. Под
грубым нарушением правил ведения бухгалтерского
учета и представления бухгалтерской отчетности пони-
132 • Акционер против акционерного общество
мается искажение сумм начисленных налогов и сборов
не менее чем на 10%; искажение любой статьи (строки)
формы бухгалтерской отчетности не менее чем на 10%
(ст. 15.11).
Все эти правонарушения рассматриваются мировыми судьями