– план расположения помещений для размещения кредитной организации с экспликацией (размеры занимаемой площади и назначение помещений);
– план расположения помещений для совершения операций с ценностями с экспликацией (размеры занимаемой площади и назначение помещений);
– договор с организацией, предоставляющей услуги по охране, с указанием перечня объектов (помещений), передаваемых под охрану;
– лицензия на осуществление негосударственной (частной) охранной деятельности организации, осуществляющей охранную деятельность;
– акт приемки средств охранно-пожарной и тревожной сигнализации в эксплуатацию;
– сертификаты соответствия на оборудование (в том числе защитное) помещений для совершения операций с ценностями;
– договоры (страховые полисы) на добровольное имущественное страхование и страхование ответственности, а также лицензии страховой организации на осуществление страховой деятельности на территории Российской Федерации (в случае страхования денежной наличности и жизни кассовых работников).
10. Заключение федерального антимонопольного органа (в установленных в соответствии с федеральными законами случаях).
11. Документы, необходимые для регистрации первого выпуска акций кредитной организации (при ходатайстве о государственной регистрации кредитной организации в форме акционерного общества).
12. Полный список учредителей кредитной организации на бумажном носителе.
13. Иные документы, предусмотренные Инструкцией Банка России № 109-И.
3. Порядок получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации
Порядок получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации определен Законом о банках (ст. 11) и Инструкцией Банка России от 21 февраля 2007 г. № 130-И «О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации». [64]
Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации должно быть получено юридическим или физическим лицом либо группой лиц при приобретении, в том числе на вторичном рынке, и (или) получении в доверительное управление акций (долей) кредитной организации в результате одной или нескольких сделок, включая:
– сделки, в результате которых акции (доли) кредитной организации окажутся в собственности ее приобретателей – акционеров (участников);
– сделки, в результате которых акции (доли) кредитной организации перейдут во владение или распоряжение иных лиц (группы лиц), в том числе приобретение более 50 % голосующих акций (долей в уставном капитале) хозяйственного общества, оказывающего существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации;
– конвертацию эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции кредитной организации;
– исполнение обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции кредитной организации;
– распределение доли, принадлежащей кредитной организации, действующей в форме общества с ограниченной ответственностью, между ее участниками;
– приобретение права собственности на акции (доли) кредитной организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) кредитных организаций в формах присоединения, выделения, разделения, слияния;
– внесение акций (долей) кредитной организации в уставный капитал юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.
Предварительное согласие Банка России должно быть получено до момента совершения указанной сделки.
Банк России выдает предварительное согласие в следующих размерах:
1) свыше 20 % акций, но не более 25 % акций кредитной организации (включительно);
2) свыше 20 % долей, но не более 1/3 долей кредитной организации (включительно);
3) свыше 25 % акций кредитной организации, но не более 50 % акций (включительно);
4) свыше 1/3 долей кредитной организации, но не более 50 % долей (включительно);
5) свыше 50 % акций кредитной организации, но не более 75 % акций (включительно);
6) свыше 50 % долей кредитной организации, но не более 2/3 долей (включительно);