Мероприятия. UBS AG не будет организовывать никаких мероприятий на территории США, если иное прямо не разрешено юридическим отделом банка.
Услуги и продукты, связанные с ценными бумагами. UBS AG не может устанавливать отношения с новыми клиентами — резидентами США (определяемыми в соответствии с принципами юрисдикции США) по вопросам предоставления продуктов и услуг, связанных с ценными бумагами. Таким образом, банк должен обеспечить все возможное для того, чтобы не взаимодействовать с клиентами, расположенными на территории Соединенных Штатов по вопросам, связанным с ценными бумагами, по телефону, почте, электронной почте, через рекламу, Интернет или в личном общении.
Банковские услуги и продукты. Для того чтобы избегать возможного нарушения законов штатов и действий, равносильных фактической работе банка в Соединенных Штатах, UBS AG должен обеспечить следующее:
• На территории Соединенных Штатов не происходит никакой маркетинговой или рекламной деятельности, направленной на жителей США.
• На территории Соединенных Штатов не происходит никакой деятельности, призывающей к открытию счетов.
• На территории Соединенных Штатов не происходит «холодного обзвона» и другой работы с потенциальными клиентами.
• На территории Соединенных Штатов не производится обсуждение или заключение контрактов.
• Не допускается передача или вывоз денежных средств или любых других ценностей с территории Соединенных Штатов. Эти же правила применимы в отношении организации такой передачи или попыток обойти данный запрет любыми другими способами.
• Не производится никакой деятельности по сертификации подписей, передаче заполненной документации, связанной со счетами, и никакой соответствующей административной деятельности от имени UBS AG.
• Сотрудники банка, находящиеся в Соединенных Штатах, не занимаются никакой существенной деятельностью в местах постоянного положения, поскольку это может привести к формальному признанию наличия офиса или места ведения деятельности.
За пределами Соединенных Штатов. Приглашение открывать счета и пользоваться другими услугами, адресованное резидентам США, находящимся за пределами Соединенных Штатов, не запрещается.
Услуги и продукты, связанные с ценными бумагами. UBS AG может поддерживать отношения, связанные с услугами и продуктами в области ценных бумаг, с клиентами — резидентами Соединенных Штатов, но не с помощью средств связи в США (например, с помощью телефона, почты, электронной корреспонденции, рекламы, Интернета или личных визитов в Соединенные Штаты), и только в случае соответствия процедурам, принятым UBS AG в этом отношении.
Банковские услуги и продукты. Если у UBS AG появляется клиент — резидент США и банк оказывает ему банковские услуги, не нарушая ограничений, установленных выше в разделе 3, то банк может совершать следующие действия:
• UBS AG может предоставлять клиенту заявления, информацию о счетах и подтверждения совершенных сделок при условии, что это делается на условиях, согласованных с клиентом и в соответствии со всеми применимыми внутренними процедурами.
• UBS AG может предоставлять информацию о своих продуктах и услугах в соответствии с положениями раздела 6 ниже.
• UBS AG может заниматься сертификацией подписей, пересылкой документации о состоянии счета и производить соответствующие административные действия для существующих клиентов.
Ни при каких обстоятельствах UBS AG не будет производить или организовывать от имени клиентов доставку денежных средств и других ценностей любого характера на территорию Соединенных Штатов. То же самое применимо в отношении активной организации подобных действий или попыток обойти данный запрет.
В случае поездок в другие страны сотрудники UBS AG должны помнить, что все клиенты UBS AG ожидают от нас всех необходимых действий для сохранения конфиденциальности. Сотрудники, оказывающие консультации клиентам, должны руководствоваться дополнительными правилами сохранения конфиденциальной информации и другими уместными и доступными им ресурсами.