Являясь развитием доследственной деятельности, предварительное расследование осуществляется в режиме процессуального доказывания. Оно проводится в целях установления истины по уголовному делу, создания необходимых условий для правильного применения закона и его реализации на основе раскрытия содержания исследуемого события, полного, объективного, всестороннего установления всех его обстоятельств. Предварительное расследование отличается по ряду параметров от предварительной проверки (по правовому режиму, функциям, конечным целям, средствам познания, по продолжительности, масштабу, тактическому потенциалу и возможностям его реализации). Одной из существенных особенностей предварительного расследования является то, что оно осуществляется в двух формах в форме дознания и предварительного следствия. Субъектами дознания являются оперативные работники и руководители органов дознания системы МВД, службы контрразведки, дознаватели и командиры воинских частей, начальники исправительно-трудовых учреждений, следственных изоляторов, органов пожарного надзора и других официальных структур, перечисленных в уголовно-процессуальном законе. Предварительное следствие проводится следователями прокуратуры (территориальной, транспортной и т. д.), а также следователями органов внутренних дел и службы контрразведки. Функции субъекта предварительного следствия могут осуществлять прокуроры, их заместители и помощники, руководители следственных подразделений, принявшие дело к своему производству. Полномочия субъектов предварительного расследования регламентируются соответствующими нормами уголовно-процессуального закона. Так, при наличии признаков преступления, по которым производство предварительного следствия обязательно, орган дознания возбуждает уголовное дело и производит необходимые следственные действия. По их выполнению дело передается следователю. При производстве дознания по уголовным делам, по которым предварительное следствие не обязательно, орган дознания руководствуется правилами, установленными законом для предварительного следствия. При производстве предварительного следствия все решения о направлении следствия и производстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением, когда законом предусмотрено получение санкции от прокурора (например, при производстве обыска, ареста обвиняемого). Следователь несет персональную ответственность за законное проведение, своевременность следственных действий и расследование по делу в целом.
В структуре расследования по уголовному делу выделяются три этапа: 1) первоначальный; 2) промежуточный: 3) заключительный. Различаясь по продолжительности, направленности и содержанию, поисково-познавательная деятельность на каждом из этих этапов тем не менее исходит из необходимости осуществления следующих процедур: а) изучения имеющихся данных, построения мысленной модели, анализа и оценки сложившейся ситуации; б) определения основной, ключевой проблемы (проблем) и обусловленного ею направления расследования; в) построения и изучения версий и других мысленных моделей объектов поиска и познания, включая модель обстановки на месте происшествия; г) разработки программы или корректировки программы предыдущего этапа (определения номенклатуры задач, подлежащих решению, последовательности их решения, построения моделей систем, выступающих в качестве средств и условий решения намеченных задач); д) решения вопроса о кадровом, технико-криминалистическом, оперативном и ином обеспечении предстоящей работы; е) реализации намеченной программы: ж) оценки хода и результатов реализации программы и принятия на этой основе соответствующих правовых и криминалистических решений. Вопрос о направленности и содержательной стороне реализации данной схемы зависит от того, на каком этапе она реализуется, к какой категории относится исследуемое по делу деяние, а также от характера и содержания исходной (входной) для данного этапа ситуации. Задачи поисково-познавательной деятельности на первоначальном этапе расследования формулируются исходя из необходимости: а) трансформирования процессуальным путем собранных в режиме предварительной проверки фактических данных в доказательства; б) проверки и уточнения, дополнения на основе доказывания исходного информационного фонда в целях развития, углубления представлений о месте, времени, целях, мотиве, субъекте (субъектах), предмете его активности, орудиях, средствах, механизме содеянного и других обстоятельствах расследуемого события (событий). На следующем этапе идет процесс укрепления доказательственной базы относительно установленных обстоятельств и формирования знаний о невыясненных обстоятельствах. Основные пути решения этих задач: а) определение и реализация возможностей получения новой, до этого отсутствовавшей в распоряжении следствия, дополнительной доказательственной информации, содержащейся в уже обнаруженных и исследованных источниках (например, путем нового осмотра ранее осмотренных объектов, направления их на дополнительные, повторные экспертизы; б) поиск, обнаружение и исследование других носителей информации, необнаруженных на предыдущем этапе в силу упущения следствия, либо по причинам объективного характера (например, в силу того, что определенная их часть может быть выявлена лишь после установления личности потерпевшего, преступника, непосредственной причины происшествия). Важным направлением на следующем после первоначального ее этапа отрезке являются исследование версии о возможности совершения данного деяния не только установленным лицом, но и иными лицами, которые могли быть соучастниками, а также работа, связанная с проверкой версии о возможности совершения обвиняемым (обвиняемыми) других не раскрытых преступлений, о которых не было известно в момент возбуждения уголовного дела. Как и во всех иных случаях поисково-познавательной деятельности, эти задачи решаются путем:
— первоначальной, а в необходимых случаях дополнительной и даже повторной отработки исходных носителей и источников информации, указания на которые содержатся в материалах дела:
— определения (на основе криминалистического анализа имеющихся данных и изучения мысленных моделей познаваемых объектов) круга иных возможных носителей искомой информации;
— разработки и реализации программы (перспективной модели или модели будущей деятельности) по обнаружению, фиксации, изъятию, исследованию носителей информации, ее получению, фиксации, мысленной переработке;
— использования собранной на этой основе информации при осуществлении дальнейшего расследования и прежде всего (если процесс доказательственного познания не завершен) для определения круга, характера и места нахождения новых, прежде неизвестных носителей информации и их отработки. Таким образом, поисково-познавательная деятельность по уголовному делу развивается: а) от имеющегося в начале минимума носителей-источников информации к промежуточному, более многочисленному, но все же неполному комплексу таких объектов, а затем к целостному, исчерпывающему их кругу; б) от исходного минимума первичных данных к более широкому, а затем и полному их кругу, к достаточной совокупности непротиворечивой доказательственной информации; в) от установления первоначальной группы исследуемых обстоятельств к установлению их целостной системы путем использования знаний об известных обстоятельствах для выяснения неизвестных, находящихся в закономерной связи с первыми; г) от знаний о фактах-последствиях к знаниям о фактах, относящихся к категории ближайших, непосредственных, а затем и основных с правовой точки зрения причин. Большое практическое значение имеет вопрос, с каким моментом следует связывать завершение процесса реализации поисково-познавательной функции следователя по уголовному делу. Такой момент, если подходить к нему с криминалистических позиций, наступает при наличии нескольких условий. Во-первых, когда все выдвинутые по делу версии, включая конкурирующие, альтернативные, глубоко и всесторонне проверены. Во-вторых, когда все имеющие значение для дела источники информации определены, обнаружены и исследованы, а полученная доказательственная информация надлежащим образом оценена и использована. В-третьих, когда по делу установлены все обстоятельства, входящие в предмет доказывания, и полученные знания о них не содержат пробелов, противоречий, не вызывают сомнения в их достоверности. Предварительная проверка и предварительное расследование опираются на соответствующую правовую основу — совокупность норм ряда отраслей права (конституционного, материального, процессуального, административного и др.), регулирующих ту и другую деятельность (УПК РФ, постановления Пленума Верховного суда, приказы Генерального прокурора Российской Федерации, приказы министра внутренних дел и т. д.). Научная основа рассматриваемых видов деятельности состоит из двух частей. В одну из них входят положения, общие для всех видов поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе. Вторая часть включает положения, разрабатываемые для каждого из ее видов с учетом их специфики. В содержание научной основы предварительных проверки и расследования входят идеи, теории, подходы, методы, методики, научно-технические средства, иная научная продукция, результаты конструктивной работы ученых-юристов, представителей иных областей научного знания, применяемые в ходе указанных видов деятельности в целях их оптимизации.