Разумеется, подобная реконструкция разговоров, которая заняла более десятка лет, не является расшифровкой стенографических записей происходящего. Однако хотя высказывания участников повествования могут не соответствовать сказанному слово в слово, они отражают реальность точнее, чем простой пересказ.
Если кто-то из героев книги делится своими мыслями или чувствами, это означает, что он рассказал об этом лично мне или тому, с кем мне удалось побеседовать. Фразы, выделенные курсивом, включают мысли, которыми участник событий поделился со мной или с тем, с кем я говорил лично.
Как и следовало ожидать, подробности отдельных событий вызывают разногласия среди их участников. За десять лет память тускнеет. Вспоминая одно и то же событие, люди часто называют разные места и даты. В каждом случае я старался найти документальные свидетельства, подтверждающие ту или иную версию, или использовал интервью с другими участниками событий.
Обвинения в правонарушениях и их опровержения приводятся на одной странице. Документы, которые подтолкнули автора к тому или иному выводу, перечисляются в том же разделе.
Обвинения формулируются главным образом на основании заявлений под присягой, протоколов судебных заседаний, арбитражных разбирательств, правительственных расследований и слушаний в конгрессе. Если заявления под присягой или протоколы судебных заседаний отсутствовали, я использовал оригиналы документов или иные доказательства изложенной версии событий.
Подробности инвестиций Фанни Виктор и обстоятельства, при которых она лишилась своего кондоминиума, раскрываются в расшифровке стенограммы от 30 ноября 1993 года, дело Victor v. Prudential Securities, арбитражное разбирательство № 93–00160.
В январе 1994 года Нью-Йоркская фондовая биржа обвинила брокера Виктор Стивена Зиомека в нарушениях при продажах товариществ с ограниченной ответственностью. Вынесенное решение № 93–156114 касается не только Виктор, но и других клиентов. Зиомек, который согласился с решением отстранить его от торговли на бирже на четыре недели, уладил дело.
Связь здоровья Пискителли и его психического состояния, в том числе мыслей о суициде, и скандала с товариществами Prudential установлена на основе интервью и ряда медицинских заключений. Последние включают заключение доктора Марка Липьена, психиатра, от 10 ноября 1993 года, заключение доктора Доминика Аддарио, психиатра, регулярные промежуточные заключения доктора Джина Ондрасека, психолога, и заключение доктора Джеймса Нельсона, невролога от 26 апреля 1993 года.
Доктор Липьен дал заключение по просьбе Prudential Unsurance в связи с заявлением о недееспособности Пискителли. В своем заключении доктор Липьен подытожил мнение других врачей, которые работали с Писките" Если, работая брокером Securities, мистер Пискителли подвергается воздействию чрезмерного стресса, не только присущего его профессии, но и связанного с правительственными расследованиями неправомерных действий Prudential, он теряет способность выполнять свои обязанности… Однако в целом три специалиста считают, что, если бы не стресс, который порождают проблемы Prudential с законом, и не отрицательные эмоции, связанные с работой в Prudential, мистер Пискителли справлялся бы со своими обязанностями успешно».
Размах, методы и продолжительность махинаций Prudential-Bache отражены в документах Комиссии по ценным бумагам и биржам в деле «In the Matter of Prudential Securities Incorporated», дело по административному производству № 3–8209. Данные, полученные комиссией, включены в документ Order Instituting Public Proceedings, Making Findings and Imposing Sanctions, release no 33082, зарегистрированный под номером Civ. 2164 окружного суда в Вашингтоне 21 октября 1993 года.
См. также дело United States of America v. Prudential Securities Incorporated. Это уголовное дело было принято к производству Леонардом Беркинау, магистратом по Южному округу Нью-Йорка 27 октября 1994 года. Вынесение решения по данному делу назначено на четвертую неделю октября 1997 года.
В протоколе судебного заседания по уголовному делу о продаже фирмой товариществ по инвестициям в энергетические компании на сумму 1,4 миллиарда долларов адвокаты Prudential из фирмы Davis, Polk & Wardwell признают, что Группа прямых инвестиций сознательно распространяла среди брокеров лживую информацию, которая использовалась при продажах ценных бумаг товариществ.