Лейтмотив рекламной аргументации, предложенный брокерам Prudential-Bache по второй серии товариществ по инвестициям в энергетические компании, — из недатированного рекламного проспекта «Prudential-Bache Energy Income Fund II», составленного Стивом Старнесом, менеджером по маркетингу отдела прямых инвестиций.
Подобная информация содержалась и в рекламном проспекте от 16 июля 1984 года, составленном Бэрроном Клэнси, главой отдела прямых инвестиций по Северо-Восточному региону. Он назывался «Prudential-Bache Energy Income PartnershipThe Window of Opportunity».
Случившееся с Боллом на церемонии проводов в отставку президента Prudential Insurance Дэвида Шервуда описано в служебной записке Болла от 26 ноября 1984 года.
Обстоятельства дела Capt. Crab — из дела «In the Matter of Prudential-Bache Securities», 34 SEC Docket 1094, административное производство № 8–27154, номер дела 3–6600, возбуждено Комиссией по ценным бумагам и биржам в январе 1986 года.
Мнение Саккулло и выдержки из его свидетельских показаний SEC — из расшифровки стенограммы, сделанной в ходе судебного разбирательства «In the Matter of Trading in the Securities of Capt. Crab’s Take-Away», расследование HO-1573. Эти свидетельские показания давались 20–21 февраля 1985 года. Названные документы получены автором в соответствии с требованием Закона о свободе информации.
В книге цитируются фактические высказывания участников судебного разбирательства. Временами обмен репликами между следователями и Саккулло (в частности, вопросы, на которые он отвечал «Я не помню») редактировался, чтобы упростить текст. Редакторская правка не меняет смысла вопросов следователя и ответов Саккулло.
Льюго был соучредителем Executive Securities Corporation, которая обанкротилась в 1970-е годы. В 1972 году SEC на год отстранила его от работы с ценными бумагами из-за участия в биржевом мошенничестве в Executive Securities. За аферы на International Diamond он был отстранен от работы на десять дней. Занимаясь расследованием деятельности Льюго в связи с махинациями по Capt. Crab, SEC одновременно изучала его участие в аналогичной афере с акциями компании Creditbank.
Информация о вторичном размещении акций Capt. Crab — из проспекта эмиссии Capt. Crab’s Take-Away от 21 июля 1983 года.
Льюго уладил дело Capt. Crab с SEC. 5 ноября 1991 года был издан приказ, отстраняющий его от работы с ценными бумагами, который больше не позволял Льюго нарушать закон. В настоящее время Льюго не является лицензированным биржевым брокером. См. SEC Litigation Release № 130393 от 18 ноября 1991 года.
Результаты деятельности товарищества Polaris — из The Perspective (1993. Март — апрель).
Подробности оглашения приговора Сэма Калила — из статьи «Broker Convicted of Theft Ordered to Pay Restitution, Serve Jail Term» (Florida Times Union. 1985. 9 февраля).
Преступления Калила — из дела «In the Matter of Prudential-Bache Securities», упомянутого выше.
См. также статьи «Stockbroker Kalil Charged with Theft» (Florida Times Union. 1983. 30 декабря); «Ex-broker Sam Kalil Faces 1 °Counts of Stock Fraud» (Jacksonville Journal. 1983. 29 декабря); «Troubles Mount for Fired Jacksonville Stockbroker» (Florida Times Union. 1983. 13 декабря).
Свидетельские показания Болла в конгрессе — из расшифровки стенограммы слушаний «E. F. Hutton Mail and Wire Fraud» в Подкомитете по преступности Юридического комитета Палаты представителей Конгресса США от 31 октября 1985 года, стр. 1544–1608.
Информация об урегулировании дела Capt. Crab/Калил — из досье 34 SEC Docket 1094, упомянутого выше.
Высказывания об условиях урегулирования — из статьи «SEC Censures Bache for Supervisors’ Lapses» (New York Times. 1986. 3 января).
Встреча Болла со Стораской 24 января 1986 года частично описана во внутреннем меморандуме, подготовленном для Стораски. Этот конфиденциальный документ был получен автором.
Условия найма Стораски описаны в служебной записке для личного дела Стораски, составленной 3 сентября 1984 года.
Автор достал письмо в Prudential-Bache с Опционной биржи при «Chicago Board of Trade» от 12 ноября 1984 года, где говорится, что биржа занимается расследованием деятельности Стораски до его увольнения из Kidder Peabody.
Кроме того, автор достал письмо Ли Коуэна с жалобами на Стораску от 31 октября 1985 года.
Подробности бесед Джеймса Трайса с Джорджем Боллом и Бобом Шерманом — из свидетельских показаний Трайса под присягой в ходе арбитражного разбирательства его иска против Prudential-Bache от 1989 года «James E. Trice vs. Prudential-Bache Securities», номер NASD 89–03394. См. также свидетельские показания Трайса от 14 апреля 1994 года в ходе арбитражного разбирательства дела «Alexander and Wanda Belmont v. Prudential Securities», арбитражное разбирательство № 93–02086 в Национальной ассоциации дилеров по ценных бумагам.
События в связи с прибытием Джима Трайса в Атланту описаны в его свидетельских показаниях под присягой в его арбитражном деле, упомянутом выше.