Когда Bristow, Hackerman возбудила против фирмы судебный процесс в связи с фондом роста, Prudential разослала в июне 1991 года письмо клиентам, рекомендуя им не участвовать в данном судебном споре. Автор замечает, что это был не типичный групповой иск, который улаживается из расчета несколько центов за доллар. На самом деле Prudential-Bache настаивала на групповом иске, а Bristow, Hackerman не сдавалась. Возможность огромных убытков для фирмы была очевидна.
В таких обстоятельствах фирма разослала свои юридические рекомендации всем инвесторам второго фонда роста. За критикой схемы выплаты гонорара в процессе данного судебного дела следовал такой пас: «Впоследствии ваши адвокаты потребуют, чтобы вы передали полный контроль над делом, которое ведется от вашего имени, им и комитету, состоящему из горстки их клиентов, людей, которых вы, скорее всего, не знаете. Этот комитет вправе принимать почти любое решение по вашему делу, не уведомляя вас и не интересуясь вашим мнением».
И наконец, письмо глас[…]: «Мы предпочли бы, чтобы вы не подавали иск. Прежде чем решать, доверять ли адвокатам представлять вас, мы рекомендуем вам посоветоваться с вашим профессиональным консультантом».
Многие из тех, кто получил это письмо, решили, что посоветоваться с «профессиональным консультантом» — значит спросить совета у своего брокера. Зачем, имея адвоката, который может тебя проконсультировать, искать другого, чтобы вести дело? В каждом случае автор обнаруживал, что брокеры старались отговорить клиентов участвовать в судебном процессе против фонда роста.
Данное письмо представляет собой юридический совет. Утверждение Prudential Securities, что она никогда не давала таковых, не соответствует истине.
Некоторые подробности, касающиеся Джозефа Стиффа, — из его аффидевита и других документов по арбитражному делу Prudential Securities v. Joseph Stiff, № 91–01262, принятому к производству в Национальной ассоциации дилеров по ценных бумагам.
Подробности совещания Уэбба по телефону с участием Бристоу — из письменных показаний Уэбба под присягой от 10 июня 1993 года в деле Robertson and Sitter v. Prudential Securities, упомянутом выше.
Диалог — из письменных показаний Шехтера под присягой, расшифровка стенограммы в деле Prudential-Bache v. Page & Bacek, упомянутом выше. Автор отредактировал некоторые фразы, чтобы сделать их более понятными. Существенные сведения не опускались.
История Элоизы Берг освещается в ряде публикаций. См. «Broken Trust» (Palm Beach County Sun-Sentinel. 1990. 18 ноября); «Prudential Unit Faces Woes in Unloading Partnerships» (Wall Street Journal. 1990. 20 сентября), «Investor Advised to Read Prospectuses, Learn Risks» (Tribune Review, Лигоньер, Пенсильвания. 1990. 29 октября); «Taking It to the Street» (New York Post. 1990. 27 сентября); «Prudential to Pay Investor $680 000» (Palm Beach Post. 1991. 4 мая); «Brokerage Opts to Cover Widow’s Loss» (New York Newsday. 1991. 18 апреля).
Уэбб частично описал историю своего увольнения в ходе упомянутого выше арбитражного разбирательства его дела 10 июня 1993 года. См. также его свидетельские показания от декабря 1991 года по делу Sondock v. Graham Energy, № 91–020404, возбужденному в окружном суде округа Харрис, Техас, 281-й судебный округ.
Дела, которые вело бюро по ценным бумагам Айдахо под руководством Уэйна Кляйна, описаны в годовых отчетах департаменту финансов штата, которые ежегодно подаются в офис губернатора.
Сведения по расследованию деятельности Шнайдер — из ордера на проведение расследования в деле State of Idaho v. Louise Schneider and Prudential-Bache, досье № 1991-7-3 принято к производству директором департамента финансов штата Айдахо.
Подробности последних месяцев пребывания Болла в должности — из внутренних документов Prudential-Bache. Они включают внутренние документы банков, датированные ноябрем 1990 года, где обсуждаются варианты судьбы фирмы, в том числе ее возможная продажа; годовой обзор деятельности Prudential-Bache ее банком в ноябре 1990 года; и ряд конфиденциальных служебных записок, которыми обменивались Бертон, Болл и Уинтерс с осени 1990 года.
Подробности реструктуризации изложены в служебной записке Болла «Реструктуризация и стратегия» от 20 декабря 1990 года. См. также служебную записку Уинтерса, адресованную персоналу Prudential от того же числа.
Статья Хокинса «The Mess at Pru-Bache», упомянутая выше.
Копия записей, сделанных во время встречи Билла Кридона с Майклом Ликосати, была получена автором.
Урегулирование группового иска по частным товариществам VMS описано в анализе First Winthrop Corporation, июль 1991 года.