а) депозитарий;
б) доверительный управляющий;
в) биржа.
34. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:
а) брокерская и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность, клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли.
35. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора информации и документов и их передаче зарегистрированным лицам, является:
а) трансфер-агентом;
б) брокером;
в) дилером.
36. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, – это:
а) финансовый консультант;
б) депозитарий;
в) реестродержатель.
37. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг?
а) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;
б) дилерская деятельность;
в) брокерская деятельность.
38. Как называется деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами?
а) брокерская деятельность;
б) депозитарная деятельность;
в) деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).
39. Юридическое лицо, осуществляющее функции фондовой биржи, не вправе совмещать указанный вид деятельности с иными видами, за исключением:
а) деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
б) депозитарной деятельности, клиринга и деятельности по распространению информации;
в) деятельности: валютной биржи, по распространению информации, издательской, регистрационной.
40. Как называется деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом?
а) брокерская деятельность;
б) депозитарная деятельность;
в) деятельность по определению взаимных обязательств.
Тест 2. Исключение несоответствия
1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
а) дилерская деятельность;
б) клиринговая деятельность;
в) деятельность инвестиционного фонда;
г) брокерская деятельность;
д) депозитарная деятельность;
е) трастовая деятельность;
ж) оценочная деятельность;
з) регистрационная деятельность.
2. Договор, заключаемый на рынке ценных бумаг между профессиональным участником рынка и инвестором, – это договор:
а) комиссии;
б) аренды;
в) о счете депо;
г) вклада;
д) клирингового обслуживания;
е) доверительного управления;
ж) поручения;
з) на ведение реестра.
3. Процедура клиринга включает в себя:
а) сверку условий сделки;
б) регистрацию сделки;
в) направление участникам сделки подтверждений о совершенных сделках;
г) вычисление взаимных требований;
д) заключение сделки;
е) проведение многостороннего зачета;
ж) поставку ценных бумаг продавцам и перечисление денежных средств покупателям для исполнения сделки;
з) перечисление денежных средств продавцу за поставленные ценные бумаги.
4. Виды приказов брокера:
а) лимитный приказ;
б) ночной приказ;
в) рыночный приказ;
г) стоп-приказ;
д) открытый приказ;
е) годовой приказ;
ж) дневной приказ;
з) приказ на покупку стандартной партии ценных бумаг.
5. В обязанности депозитария входят:
а) хранение сертификатов ценных бумаг, если бумаги выпущены в документарной форме;
б) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами (залог, ресурсное обеспечение и др.);
в) ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету;
г) передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг;
д) инкассация и перевозка ценных бумаг;
е) проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность;
ж) ведение реестра владельцев ценных бумаг;
з) выполнение роли посредника между эмитентом и инвестором.
6. К организаторам торгов предъявляются следующие требования – они должны: