а) иметь в своем распоряжении торговую систему;
б) организовать систему расчетов по договорам купли-продажи ценных бумаг;
в) иметь согласованные и зарегистрированные в ФСФР правила организатора торговли, внутренние операционные процедуры, способствующие выполнению правил организатора; правила проведения листинга и делистинга;
г) обладать установленным собственным капиталом;
д) иметь число своих членов не менее 20;
е) вести реестр уполномоченных лиц своих членов;
ж) не реже одного раза в год подвергаться внешнему аудиту;
з) вести реестр владельцев ценных бумаг.
7. Институциональные инвесторы – это:
а) государство;
б) акционерные общества;
в) специализированные институты (страховые компании, пенсионные фонды);
г) банки;
д) физические лица;
е) частные предприниматели;
ж) акционерные инвестиционные фонды.
8. К функциям государственного регулирования относятся:
а) создание законодательных актов;
б) регистрация ценных бумаг;
в) лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
г) надзор за финансовым состоянием инвестиционных институтов и др.;
д) обеспечение гласности и равной информированности всех участников рынка;
е) обеспечение стабильности денежного обращения;
ж) контроль и поддержание правопорядка на рынке ценных бумаг;
з) учет сделок, совершенных с ценными бумагами.
9. Органами, осуществляющими государственное регулирование рынка ценных бумаг, являются:
а) ФСФР;
б) Министерство финансов;
в) Пенсионный фонд;
г) Центральный банк;
д) внебюджетные фонды;
е) Президент;
ж) Правительство;
з) страховые компании.
10. Организации, относящиеся к саморегулируемым на рынке ценных бумаг, следующие:
а) фондовые биржи;
б) ПАРТАД;
в) ФСФР;
г) НАУФОР;
д) СКРО;
е) Центральный банк РФ;
ж) АУВЕР;
з) ВСС.
Тест 3. Поиск альтернативы
Ответьте «Да» или «Нет».
1. Юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, – это инвесторы?
2. Физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополнительных доходов, – это эмитенты?
3. Акционерные общества относятся к институциональным инвесторам?
4. Могут ли быть государственные органы и органы местного самоуправления инвесторами ПИФов? Является ли паевой инвестиционный фонд юридическим лицом?
5. Дилер – это профессиональный участник биржевых сделок, работающий самостоятельно и совершающий сделки за свой счет?
6. Открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, – это паевой инвестиционный фонд?
7. Может ли совмещаться брокерская деятельность с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг?
8. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, должны находиться на специальном банковском счете?
9. Имеет ли право сам эмитент быть держателем реестра владельцев ценных бумаг?
10. Членами саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг?
11. Фондовая биржа может быть зарегистрирована как акционерное общество?
12. Фондовая биржа обязана принять на торги любую размещенную акцию открытого акционерного общества?
13. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг может осуществлять только регистратор?
14. Совокупность технических, технологических и организационных средств, позволяющих заключать сделки с ценными бумагами, сверять их параметры, – это торговая система?
15. Требуется ли специальная лицензия для осуществления частного клиринга?
16. Клиринговая организация может обслуживать только одну фондовую биржу?
17. Депозитарием может быть только юридическое лицо?
18. Имеет ли право регистратор делегировать часть своих функций другим регистраторам?
19. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг?
20. Имеет ли депозитарий право распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента, в случаях, предусмотренных депозитарным договором?